財經漫談﹕加國最倒霉的兩個金融牛人
【星星生活-星网讯】
和煦的陽光透過湛藍的天空灑落在身上﹐徐徐的曉風挾裹著夏日青草的氣息﹐公園裡一堆堆的燒烤架在冒著誘人的香氣﹐又是多倫多一年最好的時光。就在俺享受著這絕好天氣﹐正要把一塊剛出爐的牛仔骨放在嘴裡時﹐報上一則新聞吸引了我的目光﹕安省證監會(OSC)稱﹐備受矚目的安諸•然信(Andrew Rankin)案在2008年2月18到3月18日會被重新審理。安諸﹐你這倒霉的孩子﹐證監會還是沒放過你﹗(newstarnet.com)
1､安諸﹕從年薪百萬的投資銀行家到洛杉磯的護工 (newstarnet.com)
安諸的父親然信醫生（Dr. John Rankin）是個重視教育的同志﹐所以安諸得以在八十年代初進入赫赫有名的Upper Canada College讀書。如果您沒聽說過UCC(Upper Canada College)﹐這是一所成立于1829年､擁有1,120名學生､號稱加拿大第一的私立學校。它的學費是每年$26,000﹐如果是寄宿學生則$45,000每年。不少中國投資移民的孩子在此上學。(newstarnet.com)
就在UCC﹐安諸遇到了毀了他一生的丹尼爾(Daniel Duic)。安諸大學畢業後事業一帆風順﹐30出頭就升任皇家銀行多美年證券(RBC Dominion)的兼並整合部經理﹐年薪一百萬加幣。安諸很帥﹐風度翩翩﹐長得很象演《斷劍》中的約翰•特拉維爾塔。安諸和丹尼爾一直保持著密切的關系﹐兩人甚至互相擁有對方家的鑰匙。在1999年至2001年期間﹐丹尼爾通過安諸的內部消息﹐諸如Canada Pacific的重組､Shaw通訊公司9.9億兼並Moffat通訊公司等從股票交易中獲取了近440萬的利潤。2001年安諸的厄運降臨了, 4月份皇家銀行多美年證券發現可疑的交易﹐繼而開除了安諸。10月份安省證監會開始調查安諸。(newstarnet.com)
安諸遇人不淑﹐他的鐵杆發小丹尼爾在2002年開始和安省證監會配合﹐2004年2月證監會向安省法庭刑事起訴安諸。無恥的丹尼爾在返還了證監會部分非法所得﹐受到不得從事股票交易的懲罰後﹐竟然以作證人為代價換得了他保留100萬非法股票交易所得並免予被起訴的權利。2005年安諸的審判正式啟動。2005年7月安諸被指認至少參與了10次內幕消息泄漏。同年10月﹐安諸被宣判6個月監禁同時他提出上訴﹐後來安省高級法院法官Ian Nordheimer推翻初審判決要求重審。2005年年底時證監會宣稱會力爭判安諸3到5年﹐並終生禁止其從事股票交易。(newstarnet.com)
安諸在加拿大金融界被徹底拋棄了﹐在美國金融界他同樣沒有機會。他和妻子只好在洛杉磯從義工開始後來找了一份醫院護工的工作。現在他們暫時平靜的生活馬上又會被打亂﹐可嘆。(newstarnet.com)
那麼我們華人家長能從此事受到什麼啟發呢﹖竊以為至少有三﹕一､Networking､Networking､Networking。把Networking列為我們移民到加拿大受到最深刻的教育之一並不為過吧。你想﹐丹尼爾如果不上UCC﹐怎麼可能認識安諸呢﹖當然本案是個壞典型﹐但如果沒有罪案發生﹐有安諸這樣的朋友豈不是一筆無形的財富﹖所以﹐家長們﹐腰包夠鼓還是送孩子去私立名校﹔二､金融業報酬還是相當不錯的﹐安諸能掙100萬﹐比他差點50萬也不錯嘛。如果您孩子足夠聰明﹐不妨建議他/她讀金融﹔三､切忌孩子交友不慎﹐特別是像丹尼爾這種朋友。(newstarnet.com)
2､大衛﹕功高震主年薪千萬的交易員索賠1億加幣(newstarnet.com)
大衛(David Berry)也是一牛人。他之前任職楓葉資本(Scotia Capital)優先股(Preferred Share)的首席交易員﹐2005年6月被解僱﹐隨即他起訴前僱主並索賠1億加幣作為工資和其他補償。在起訴狀中﹐大衛宣稱楓葉資本單方面修改了他2005年的工作合同﹐他拒絕後﹐楓葉資本不說明理由地解僱了他。(newstarnet.com)
楓葉資本是楓葉銀行(Scotia Bank)的投資銀行部門﹐大衛1995年進入楓葉銀行﹐從研究助理做起。10年後﹐他成為楓葉資本唯一一個按利潤分成的交易員。由于大衛的投資天賦﹐他掌管的部門佔了整個加拿大優先股交易市場的62%。2000年該部門盈利2600萬﹐2001年4600萬﹐2002､2003年7500萬﹐2004年4800萬。大衛部門創造的利潤佔楓葉資本總利潤的30%。由于大衛在1999年和楓葉資本簽訂的報酬合同規定大衛可以分取利潤的20%。所以﹐2000年大衛掙了520萬﹐2002､2003年掙了1500萬﹐最後一年2004年掙了950萬。在此做一個對比﹐安省證監會主席（也叫大衛﹐還是此大衛的前老板）2005年的報酬是683萬﹐而同年楓葉銀行CEO Rick Waugh的報酬是1390萬。(newstarnet.com)
很有意思的是﹐大衛的主管吉姆聲稱大衛被解僱明顯是由于報酬合同太優厚而遭人嫉妒。吉姆吃了豹子膽敢這麼直言不想混了嗎﹖不用擔心﹐吉姆年底就退休了﹐老外不傻。那麼楓葉資本產究竟怎樣改動了大衛的合同惹得大衛不高興據簽合同呢﹖修改內容包括﹕大衛的報酬1000萬封頂､如有交易損失從報酬中扣除､旅行和招待費用自付等。呵呵﹐感情大衛吃喝玩樂沒少花楓葉銀行的錢。(newstarnet.com)
3､順便提兩個人﹕David Lee和Jeniffer Wang (newstarnet.com)
前一段鬧得沸沸揚揚的令BMO紐約天然氣期權交易損失了6.8億的前明星交易員叫做David Lee﹐開始我還以為是個華人﹐後來才知道是個新澤西的意大利後裔。別說﹐雖是是個負面新聞﹐但一個人能虧掉這麼多錢還是很令人刮目相看的。你想﹐如果一張一張地撕20塊的紙幣﹐每秒撕一張﹐要日夜不停分秒不斷一年才能撕掉6.8億﹗(newstarnet.com)
讓人更吃驚的新聞在後面﹕根據調查﹐BMO在紐約的期權交易經紀公司Optionable（BMO的生意佔了該公司業務的30%）為了多做生意﹐鼓勵客戶交易員（包括David Lee）盡量多交易並以此獎勵該公司股票﹗看看﹐這些人真該學學八榮八恥了。 (newstarnet.com)
最後要說的這個金融界走霉運的人是前不久在大摩（Morgan Stanley）內部交易被曝光的Jeniffer Wang。其實王小姐事不大﹐和在ING做對沖基金分析師的丈夫Ruben Chen利用內部消息掙了不到60萬美元。王小姐太膽大了點﹐當她2006年12月獲悉大摩被僱去參與Genesis Healthcare的收購﹐就以母親Zhiling Feng(馮志玲﹐音譯)的名義開了個賬戶﹐購買了$47,705的Genesis的認購權證(Call Option)。2007年1月Genesis真被收購了﹐股價一柱擎天﹐王小姐立馬賺了$572,575﹐其結果是被美國證監會(SEC)逮個正著。王小姐芳齡31歲﹐已經是全球首屈一指投資銀行大摩的財務部價值評估VP﹐真可惜了。(newstarnet.com)
和安諸比﹐王小姐是幸運的。安諸終身不能在北美從事他最擅長喜愛的金融行業﹐王小姐背靠蒸蒸日上的祖國﹐這件案子完事後回國謀個好差事應該問題不大。現在大家意識到在國外起個英文名字的重要性了吧﹕Jeniffer Wang,你也不知道是王麗娟還是王紅霞﹐嘿嘿﹐你就鉚著勁猜吧。很遺憾的是﹐如果登陸美國證監會網站﹐還是能發現她的原名叫Xujia Wang (王徐佳﹐音譯)﹐丈夫叫Ruopian Chen (陳若翩﹐多有內涵的名字)。唉﹐這無處不在的互聯網﹗(newstarnet.com)
（作者楊森﹐York大學Schulich商學院金融MBA﹐加拿大投資管理集團Investors Group顧問。理財咨詢: 416-508-7636; Email: sen.yang@investorsgroup.com,博客http://yangsen.51blog.ca）
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